期货居间人直播指导客户被抓,有人交十万手续费本金被腰斩

“老师绝佳实战课件,精准提供追踪策略;老师喊单有理有据,让你跟单有始有终;跟着老师投期货,资金风控,亏损可控!”……期货公司居间人公开分析预测期货价格走势并提供具体买卖建议,利用话术引导客户进行高频重复交易,以高额期货交易手续费变相收取投资咨询费,非法获利1000余万元。

近期,上海市公安局经侦总队会同奉贤公安分局,结合夏季打击整治“百日行动”暨“砺剑”系列专项行动,成功侦破全国首例期货公司居间人非法经营期货投资咨询业务案,抓获犯罪嫌疑人14名,查获期货投资咨询话术20余本,涉案交易金额3.2亿余元。

目前,公安机关已对王某等2名主要犯罪嫌疑人依法执行逮捕,并对其余12名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施。

犯罪分子使用的话术 本文图均为 市局供图

犯罪分子使用的话术 本文图均为 市局供图

前期,上海市公安局经侦总队在工作中发现,有人通过网络直播公开分析预测期货品种价格走势和提供具体买卖建议,引导客户进行期货投资并以此牟利,存在非法经营期货投资咨询业务的嫌疑。市局经侦总队即会同奉贤公安分局成立联合专案组开展侦查,迅速锁定了以犯罪嫌疑人王某为首的犯罪团伙。

警方查明,犯罪嫌疑人王某团伙注册成立了一家科技公司,并与某期货公司签订居间人协议,成为了该期货公司的居间人。

所谓期货公司居间人,是受期货公司委托,为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务,其不得以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议。

然而,警方调查发现,为了牟取非法利益,王某等人在实际经营过程中,私自设立网站开设直播间,招募汪某等并无期货行业从业资质及从业背景的人员充当讲师,通过网络直播授课、线上组建群聊等方式,分析预测期货品种价格走势并提供具体买卖建议,引导客户进行期货投资交易。

截至案发,该团伙通过上述作案手法累计非法获利1000余万元。

市民曾女士此前曾在网上观看了该科技公司开设的网络直播课程,随后,公司业务员就主动添加曾女士为好友,并向其热情介绍投资项目。

据业务员称,该公司是“专业且有深度的国内期货服务机构”,曾女士可以作为兼职投资者参与期货投资,只需投入10万元的投资本金,即可每天轻松获取500至1000元的盈利。

当曾女士提出自己并不了解期货知识时,业务员又向其推荐了公司的专业讲师,称可为其提供专业可靠的操作建议,保证曾女士稳赚不赔。在业务员的层层诱导之下,曾女士先后入金了112万元。

期间,该科技公司与客户约定,客户每完成一笔交易,需根据期货品种向期货公司缴纳每笔5元至750元不等的交易手续费,而这个费用是市场同类期货交易手续费的3至5倍。经警方查证,该科技公司可从中抽取五至七成作为返佣,实则是在变相收取投资咨询费用。

民警办案工作照

更有甚者,王某团伙还会通过各类话术诱导客户进行多次交易、重复交易,由此增加交易次数,达到获取更多返佣的目的。

在此后的一年时间里,曾女士按照讲师建议进行操作交易,最多时每天交易操作量达到数十次,前后共缴纳了10万余元手续费。然而,曾女士的投资结果却损失惨重,最终本金仅剩50万元。

目前,公安机关已对王某等2名主要犯罪嫌疑人依法执行逮捕,并对其余12名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施,案件正在进一步侦办中。

民警办案工作照

警方提示,从事期货投资咨询业务,须取得中国证监会的业务许可;未经中国证监会许可,任何机构和个人均不得从事期货投资咨询业务。期货公司居间人不得隐瞒重要事实或者进行误导性陈述,提供、传播虚假或者误导投资者的信息,夸大或者片面宣传投资业绩,向投资者作获利保证或者共担风险的承诺,诱使投资者进行期货交易。同时,期货公司应当建立健全并持续完善对期货公司居间人的合规管理、风险管理和内部控制体系,公安机关将会同证监部门持续开展排查监督。

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2022-09-13 20:35 点击量:58